為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，促進新型研發(fā)機構的高質量發(fā)展，進一步規(guī)范廣東省新型研發(fā)機構的建設與運行管理，提升支撐粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設的能力，廣東省科學技術廳根據《中華人民共和國科學技術進步法》、科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)、《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》、《廣東省人民政府關于進一步促進科技創(chuàng)新的若干政策措施》(粵府〔2019〕1號)等文件精神，制定了《廣東省新型研發(fā)機構管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

　　一、制定背景

　　新型研發(fā)機構是推進科技體制機制創(chuàng)新、優(yōu)化科研力量布局、強化產業(yè)技術供給、促進科技成果轉化、推動科技創(chuàng)新和經濟社會發(fā)展深度融合的重要載體。從2015年開始，我省組織開展新型研發(fā)機構認定、評估及管理工作。2017年，我省在全國率先出臺《廣東省新型研發(fā)機構管理暫行辦法》(粵科產學研字〔2017〕69號)，在該辦法實施過程中，國家出臺一系列政策文件推進新型研發(fā)機構的發(fā)展建設，同時提出許多新的規(guī)范及管理要求，我省亟需結合當前新的發(fā)展形勢及新型研發(fā)機構實際管理要求重新制定《管理辦法》。

　　(一)國家積極推動新型研發(fā)機構的發(fā)展。

　　為提升國家創(chuàng)新體系整體效能，2019年9月，科技部印發(fā)了《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)，對新型研發(fā)機構的定義、功能定位，應符合的條件、管理機制、政策措施及績效評價等提出要求和指導意見，并提出地方可參照意見，立足實際、突出特色，研究制定促進新型研發(fā)機構發(fā)展的政策措施開展先行先試。2021年12月，國家發(fā)布修訂后的《中華人民共和國科學技術進步法》，明確國家支持發(fā)展新型研究開發(fā)機構等新型創(chuàng)新主體，完善投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的發(fā)展模式，引導新型創(chuàng)新主體聚焦科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務。

　　(二)我省新型研發(fā)機構的發(fā)展面臨新形勢的要求。

　　我省作為新型研發(fā)機構的發(fā)源地，自2015年出臺了一系列支持政策措施，在電子信息、先進制造、生物醫(yī)藥、新材料等領域組織開展新型研發(fā)機構認定、管理等工作，在推進產學研合作，建立創(chuàng)新平臺，促進科技與產業(yè)融合，提升產業(yè)核心競爭力等方面取得顯著成效，得到科技部的肯定。我們也清醒地認識到，新型研發(fā)機構是個新生事物，在發(fā)展中仍存在許多問題，包括部分機構研發(fā)團隊固定人員較少、研究能力較弱、成果產出較少、產業(yè)化支撐能力不強、內部管理存在漏洞等?；趦?yōu)化管理新型研發(fā)機構的實際需求，在新型研發(fā)機構的功能定位、認定條件、管理評價、支持發(fā)展等方面進行了補充完善和明確，重新制定了《管理辦法》。

　　二、制定依據

　　(一)《中華人民共和國科學技術進步法》

　　(二)科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)

　　(三)廣東省人民政府印發(fā)《關于進一步促進科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》(粵府〔2019〕1號)

　　(四)《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》

　　(五)廣東省財政廳《關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》(粵財資〔2020〕31號)

　　(六)財政部海關總署稅務總局《關于“十四五”期間支持科技創(chuàng)新進口稅收政策的通知》(財關稅〔2021〕23號)

　　(七)《國務院中央財政科研經費管理的若干意見》(國辦發(fā)〔2021〕32號)

　　(八)《廣東省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經費使用管理的實施意見》(粵府辦〔2022〕14號)

　　(九)廣東省人力資源和社會保障廳《關于印發(fā)廣東省職稱評審管理服務實施辦法及配套規(guī)定的通知》(粵人社規(guī)〔2020〕33號)

　　三、主要內容

　　《管理辦法》共分五章，20條，主要包括總則、申報與認定、管理與評估、支持與發(fā)展、附則五個方面內容，各章的主要內容包括：

　　(一)第一章總則

　　明確新型研發(fā)機構定義內涵、功能定位、省管理部門職責、地市等管理部門責任等。提出新型研發(fā)機構應加強黨的建設，按規(guī)定建立健全黨組織，強化黨建工作職責等。

　　(二)第二章申報與認定

　　明確廣東省新型研發(fā)機構申報條件及認定程序。

　　1.細化了申報條件，對新型研發(fā)機構基本申報條件進行明確，包括對科研儀器設備原價總值、固定科研場地面積、人才隊伍如常駐研發(fā)人員數、常駐研發(fā)人員數占職工總數比例等提出申報要求;根據機構所在地區(qū)如珠三角以及粵東西北地區(qū)明確研發(fā)投入絕對值及相對值，明確成果轉化收入在經營性收入的占比。

　　2.明確新型研發(fā)機構認定程序，包括機構申報、部門推薦、形式審查、評審論證、結果公示、報請審批六項程序。

　　3.提出具體的申報與認定要求按照省科技廳年度發(fā)布的申報指南。

　　(三)第三章管理與評估

　　明確對新型研發(fā)機構的理事會管理、年度執(zhí)行報告、績效考核、變更調整、誠信監(jiān)督管理、動態(tài)評估、資格撤銷等提出相關規(guī)范要求。

　　1.明確新型研發(fā)機構實行理事會(或董事會)決策制和院長(或所長、總經理)負責制。

　　2.明確新型研發(fā)機構應于每年3月份前在廣東省科技業(yè)務管理陽光政務平臺提交上一年度的年度執(zhí)行報告，按要求如實填寫其建設進展情況及工作計劃。各地級以上市科技管理部門(或省有關部門)對其填報材料的完整性、規(guī)范性進行審核后提交省科技廳。

　　3.明確新型研發(fā)機構的考核范疇，除考核機構自身成績外對帶動的相關創(chuàng)新及產業(yè)支撐能力納入統(tǒng)計范圍。

　　4.明確新型研發(fā)機構的變更管理機制。對發(fā)生單位名稱、注冊地址等變更，若仍具備新型研發(fā)機構基本條件的，由機構按程序變更后報各地級以上市科技管理部門(或省有關部門)審核，報省科技廳備案;對發(fā)生法定代表人或主要負責人、主責主業(yè)等重大變更，可能不具備新型研發(fā)機構基本條件的，由各地級以上市科技管理部門(或省有關部門)初審提出意見建議，報省科技廳審核。

　　5.明確要求建立誠信監(jiān)督管理機制。申報新型研發(fā)機構的單位應按要求提交相關材料，已獲新型研發(fā)機構資格的單位應按要求配合開展年度執(zhí)行報告的填報、監(jiān)督管理、考核驗收等工作，并對材料的真實性負責。機構運營過程中，如存在弄虛作假等科研失信行為的，按照有關規(guī)定予以懲戒。

　　6.明確新型研發(fā)機構動態(tài)評估機制。省科技廳委托項目管理專業(yè)機構每3年組織一次動態(tài)評估，對新型研發(fā)機構在科研投入、創(chuàng)新產出、成果轉化、原創(chuàng)價值、實際貢獻、人才集聚和培養(yǎng)等方面的進行評估。

　　7.明確撤銷省級新型研發(fā)機構資格的幾種情形。

　　(四)第四章支持與發(fā)展

　　明確新型研發(fā)機構發(fā)展建設中的支持政策。包括新型研發(fā)機構精簡科研儀器設備采購流程、對共建方提出建設要求、職稱評審、鼓勵地市設置支持措施等。

　　1.允許涉及國有資產的新型研發(fā)機構在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，精簡科研儀器設備采購流程，鼓勵新型研發(fā)機構建立靈活自主的運營管理機制，對儀器設備、實驗室場地等進行開放運營。

　　2.鼓勵高校、科研機構出臺政策措施支持合作共建新型研發(fā)機構。

　　3.按規(guī)定向符合條件的新型研發(fā)機構下放企業(yè)主體系列的職稱評審權限，開展單位主體系列或專業(yè)職稱評審。

　　4.鼓勵各地級以上市、縣(區(qū))政府根據區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，研究制定促進新型研發(fā)機構發(fā)展的政策措施。

　　(五)第五章附則

　　規(guī)定辦法實施生效時間及適用對象。本辦法自2022年9月20日起施行，有效期5年。適用于經省科技廳報省政府同意認定的新型研發(fā)機構，具體由省科技廳負責解釋。

　　四、主要特點

　　(一)全面統(tǒng)籌，建立分工協同的省新型研發(fā)機構管理體系。省科技廳對省新型研發(fā)機構建設、運行、管理等進行全面統(tǒng)籌，明確了省科技廳、地市科技管理部門、省新型研發(fā)機構各層級的責任及義務，各層級監(jiān)督主體的監(jiān)管職責;建立新型研發(fā)機構常態(tài)化管理機制和激勵機制，促進新型研發(fā)機構服務廣東地方產業(yè)和經濟建設，構建統(tǒng)籌協調、職責清晰、覆蓋全面、規(guī)范有序的省新型研發(fā)機構管理體系。

　　(二)規(guī)范引導，建立統(tǒng)一有序的省級新型研發(fā)機構申報、認定、運行、監(jiān)督管理等工作流程。一是進一步細化新型研發(fā)機構的認定條件、申報程序;二是對新型研發(fā)機構申報條件、認定程序、監(jiān)督管理以及機構內部運行機制都做了明確的規(guī)定，為開展新型研發(fā)機構認定工作、監(jiān)督管理工作提供了文件依據和規(guī)范管理的標準。

　　(三)松綁授權，賦予新型研發(fā)機構管理自主權。一是提出地市可根據區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求，研究制定促進新型研發(fā)機構發(fā)展的政策措施;二是允許涉及國有資產的新型研發(fā)機構在符合國家相關法律法規(guī)的前提下，結合自身實際制定采購管理辦法及設備運營管理辦法，報理事會批準實施;允許機構建立靈活自主的運營管理機制，對儀器設備、實驗室場地等進行開放運營，資產運營收益由機構自主安排用于建設發(fā)展。

　　(四)開放傳承，落實國家政策與地方特色管理相結合。一是充分貫徹和落實《中華人民共和國科學技術進步法》、科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)相關文件精神;二是根據廣東科技創(chuàng)新發(fā)展現狀，引導新型研發(fā)機構規(guī)范化發(fā)展;三是強化特色管理，在滿足可操作性、適用性基礎上，結合廣東特色明確新定位和新要求，引導新型研發(fā)機構健康發(fā)展。