各市、縣(區(qū))中小企業(yè)主管部門,寧東管委會經(jīng)發(fā)局,有關企業(yè):

　　根據(jù)《自治區(qū)優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實施細則》(寧工信規(guī)發(fā)〔2022〕4號,下稱《實施細則》)有關規(guī)定,現(xiàn)就開展2024年度創(chuàng)新型中小企業(yè)評價工作和對2021年度自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)進行復核有關事項通知如下:

　　一、2024年度創(chuàng)新型中小企業(yè)評價

　　(一)條件標準。

　　1.在自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)工商登記注冊,具有獨立法人資格,正常開展經(jīng)營活動。

　　2.符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》。

　　3.未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單,提供的產(chǎn)品(服務)不屬于國家禁止、限制或淘汰類,同時近三年未發(fā)生重大安全(含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全)、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為(以上統(tǒng)稱合規(guī)經(jīng)營)。

　　4.堅持企業(yè)自愿原則,滿足創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準(附件1)。

　　5.已公告的自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)、已認定且通過優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺審核的自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)和國家專精特新“小巨人”等三類企業(yè)不再參與本次評價。

　　(二)組織實施。

　　1.企業(yè)自評。企業(yè)按屬地原則自愿登錄優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育平臺(https://zjtx.miit.gov.cn/,下稱培育平臺),填寫創(chuàng)新型中小企業(yè)自評表,上傳相關佐證材料,完成自評,并作出真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾。線上填報時間為2024年6月15日至7月10日,逾期不再受理,系統(tǒng)自動關閉。

　　2.縣級初審?？h級中小企業(yè)主管部門對照評價標準,對企業(yè)自評信息和相關佐證材料進行初審,并在培育平臺提交初審意見。

　　3.市級復審。市級中小企業(yè)主管部門對照評價標準,對企業(yè)自評信息和相關佐證材料進行復審和實地核查,并對企業(yè)合規(guī)經(jīng)營情況進行審核把關,在培育平臺提交審核意見,經(jīng)公示無異議后,向自治區(qū)工業(yè)和信息化廳推薦報送。

　　4.區(qū)級公告。自治區(qū)工業(yè)和信息化廳組織對市級中小企業(yè)主管部門推薦報送企業(yè)的自評信息及相關佐證材料進行匯總審核,確定公示名單。公示無異議的,公告為自治區(qū)2024年度創(chuàng)新型中小企業(yè)。

　　二、2021年度自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)復核

　　(一)復核對象。

　　通過工業(yè)和信息化部優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺(https://zjtx.miit.gov.cn/zxqy/,下稱培育平臺)按時完成信息更新并通過審核,2021年度認定的自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè),國家專精特新“小巨人”企業(yè)不再復核。

　　(二)復核標準。

　　企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營,滿足專精特新中小企業(yè)認定標準,未發(fā)生以下情形的,予以復核認定。

　　1.企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單,同時近三年發(fā)生重大安全〔含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全〕、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為;

　　2.未按要求及時進行信息更新的企業(yè);

　　3.被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假的企業(yè)。

　　(三)組織實施。

　　請各市、縣(區(qū))中小企業(yè)主管部門高度重視,督促指導轄區(qū)內(nèi)企業(yè)及時登錄培育平臺,按照系統(tǒng)提示于2024年6月15日至7月10日期間,填報“專精特新”中小企業(yè)復核申請表,并打包上傳相關佐證材料。

　　三、工作要求

　　(一)自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量,申請認定自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)的,須先申請公告為自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)。請各市、縣(區(qū))認真履行工作職責,對照創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準,嚴格審核把關,確保申報質(zhì)量,確保企業(yè)附件資料上傳完整(無上傳附件資料或上傳不全者不予通過),在線審核時要注明企業(yè)通過條件。并請市級中小企業(yè)主管部門務必于2024年7月22日(星期一)前,將公示無異議的創(chuàng)新型中小企業(yè)推薦報送我廳。

　　(二)請各市、縣(區(qū))中小企業(yè)主管部門線上對2021年度自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)復核填報材料進行逐級審核和實地核實,并由市級工信部門于7月22日(星期一)前,將審核通過和不通過的企業(yè)統(tǒng)一匯總行文報送自治區(qū)工業(yè)和信息化廳,工業(yè)和信息化廳復審、公示無異議后公布復核結果。對未通過復核的企業(yè)市級主管部門要說明原因,取消認定資格,三年內(nèi)不得再次申報。

　　聯(lián)系人:自治區(qū)工信廳中小企業(yè)處

　　陸曉宏 董文域  0951-6363644

　　自治區(qū)中小企業(yè)服務中心

　　孫 濤  0951-6363716

　　附件:1.自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準

　　2.部分指標和要求說明

　　3.創(chuàng)新型中小企業(yè)評價流程圖

　　4.真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾

　　5.創(chuàng)新型中小企業(yè)評價佐證材料清單

　　6.2021年度認定的自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)

　　7.2024年創(chuàng)新型中小企業(yè)推薦匯總表

　　8.自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)復核匯總表

　　自治區(qū)工業(yè)和信息化廳

　　2024年6月11日

　　附件1

　　自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準

　　一、公告條件

　　評價得分達到60分以上(其中創(chuàng)新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業(yè)化指標得分均不低于15分),或滿足下列條件之一:

　　(一)近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎勵。

　　(二)獲得高新技術企業(yè)、國家級技術創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權示范企業(yè)等榮譽(均為有效期內(nèi))。

　　(三)擁有經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構。

　　(四)近三年內(nèi)新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)500萬元以上。

　　二、評價指標

　　包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個指標,評價結果依分值計算,滿分為100分。

　　(一)創(chuàng)新能力指標(滿分40分)

　　1.與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量(滿分20分)

　　A.Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權1項以上(20分)

　　B.自主研發(fā)的Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上(15分)

　　C.Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上(10分)

　　D.Ⅱ類知識產(chǎn)權1項以上(5分)

　　E.無(0分)

　　2.上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重(滿分20分)

　　A.5%以上(20分)

　　B.3%-5%(15分)

　　C.2%-3%(10分)

　　D.1%-2%(5分)

　　E.1%以下(0分)

　　(二)成長性指標(滿分30分)

　　3.上年度主營業(yè)務收入增長率(滿分20分)

　　A.15%以上(20分)

　　B.10%-15%(15分)

　　C.5%-10%(10分)

　　D.0%-5%(5分)

　　E.0%以下(0分)

　　4.上年度資產(chǎn)負債率(滿分10分)

　　A.55%以下(10分)

　　B.55%-75%(5分)

　　D.75%以上(0分)

　　(三)專業(yè)化指標(滿分30分)

　　5.主導產(chǎn)品所屬領域情況(滿分10分)

　　A.屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》(10分)

　　B.屬于其他領域(5分)

　　6.上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重(滿分20分)

　　A.70%以上(20分)

　　B.60%-70%(15分)

　　C.55%-60%(10分)

　　D.50%-55%(5分)

　　E.50%以下(0分)

　　附件2

　　部分指標和要求說明

　　(一)指標中如對期限無特殊說明,一般使用企業(yè)近1年的年度數(shù)據(jù),具體定義為:指企業(yè)上一完整會計年度,以企業(yè)上一年度審計報告期末數(shù)為準。對于存在子公司或母公司的企業(yè),按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定執(zhí)行。

　　(二)所稱“Ⅰ類知識產(chǎn)權”包括發(fā)明專利(含國防專利)、 植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權(均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權)。

　　(三)所稱“Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權”須符合以下條件之一:

　　1.在海外有同族專利權的發(fā)明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產(chǎn)權,其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經(jīng)實質(zhì)審查后獲得授權的發(fā)明專利。

　　2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產(chǎn)權。

　　3.實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的Ⅰ類知識產(chǎn)權。

　　4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產(chǎn)權。

　　(四)所稱“Ⅱ類知識產(chǎn)權”包括與主導產(chǎn)品相關的軟件著作權(不含商標)、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利(均不包含轉(zhuǎn)讓未滿1年的知識產(chǎn)權)。

　　(五)所稱“重大安全(含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全)、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故”是指產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量安全、環(huán)境保護、網(wǎng)絡安全等各級監(jiān)管部門,依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī),最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋,部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。

　　(六)所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人,以增資擴股(出讓股權不超過30%)的方式引進新的股東,從而取得公司融資的方式。

　　(七)所稱“合格機構投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委等10部門令第39號)或者《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)相關規(guī)定,按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權投資基金。

　　(八)所稱“主導產(chǎn)品”是指企業(yè)核心技術在產(chǎn)品中發(fā)揮重要作用,且產(chǎn)品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過 50%。

　　(九)所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區(qū)、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎;“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎,以及國防科技獎。

　　(十)如無特殊說明,所稱“以上”、“以下”,包括本數(shù);所稱的“超過”,不包括本數(shù)。在計算評價指標得分時,如指標值位于兩個評分區(qū)間邊界上,按高分計算得分。

　　(十一)本辦法部分指標計算公式:企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率=(企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額)/企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務收入增長率計算方法以此類推。

　　(十二)所稱“被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(http://www.gsxt.gov.cn)查詢結果為準;所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國(http://www.creditchina.gov.cn)查詢結果為準。以上查詢結果均以網(wǎng)站公開顯示、可查詢結果為準。

　　附件3

　　創(chuàng)新型中小企業(yè)評價流程圖

　　便捷操作方法:

　　一、先注冊,再登錄;

　　二、在更新的頁面,點擊右上方的“企業(yè)信息管理”按鈕;

　　三、在更新的頁面,點擊左上方的“企業(yè)信息”按鈕;

　　四、點擊下方的“編輯”按鈕輸入相應信息,完成后點擊“保存”按鈕;

　　五、點擊左上方的“企業(yè)申報信息”按鈕,選擇相應企業(yè)進行申報。

　　附件4

　　真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾

　　一、本企業(yè)填報的自治區(qū)創(chuàng)新型中小企業(yè)評價內(nèi)容和佐證材料均準確、真實、合法、有效、無涉密信息。

　　二、本企業(yè)未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單,提供的產(chǎn)品(服務)不屬于國家禁止、限制或淘汰類,同時近三年未發(fā)生重大安全(含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全)、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為。

　　三、本企業(yè)愿為以上事項承擔有關法律責任。

　　法定代表人(簽名):                           企業(yè)(公章)

　　日期:2024年  月   日

　　附件5

　　創(chuàng)新型中小企業(yè)評價佐證材料清單

　　一、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件掃描件。

　　二、未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單證明材料(“未被列入經(jīng)營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)〔http://www.gsxt.gov.cn〕查詢結果為準;“未被列入嚴重失信主體名單”以信用中國〔https://www.creditchina.gov.cn〕查詢結果為準)。

　　三、企業(yè)主營業(yè)務及主導產(chǎn)品情況說明(500字以內(nèi))。

　　四、企業(yè)真實性聲明和合規(guī)經(jīng)營承諾(法人簽字蓋章)。

　　五、2022年、2023年度帶防偽碼審計報告(2022年審計報告中需包括以下三部分:①帶防偽碼審計報告首頁②資產(chǎn)負債表③利潤表④審計報告附注中關于主營業(yè)務收入和其他業(yè)務收入部分內(nèi)容;如無2022年度審計報告,則提供帶稅務局電子印章的2022年度納稅申報表,納稅申報表需包含《一般企業(yè)收入明細表》。2023年度審計報告中需包括以下四部分:①帶防偽碼審計報告首頁②資產(chǎn)負債表③利潤表④審計報告附注中關于主營業(yè)務收入和其他業(yè)務收入、研發(fā)費用,企業(yè)有研發(fā)費用但審計報告中未體現(xiàn)的可提供研發(fā)專項審計報告;如無2023年度審計報告,則提供帶稅務局電子印章的2023年度納稅申報表。納稅申報表需包含《企業(yè)所得稅年度納稅申報基礎信息表》《一般企業(yè)收入明細表》《研發(fā)費用加計扣除優(yōu)惠明細表》,同時下載提供《資產(chǎn)負債表》,企業(yè)如無研發(fā)費用加計扣除的,可下載提供《期間費用明細表》。

　　六、知識產(chǎn)權證明原件掃描件(提供知識產(chǎn)權局證書,參考附件2中知識產(chǎn)權說明)。

　　七、直通條件證明材料原件掃描件(如有,至少提供以下四項證明材料之一):

　　1.2021年以來獲得國家級或省級科技獎勵證書(國家級科技獎勵包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎、國防科技獎;自治區(qū)科技獎勵;獲獎證書需體現(xiàn)企業(yè)名稱)。

　　2.獲得的榮譽認證證書(均為有效期內(nèi)),包括高新技術企業(yè)、國家級技術創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權示范企業(yè)等(公告文件或證書)。

　　3.經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構佐證材料(僅指國家、自治區(qū)認定的企業(yè)技術中心、工業(yè)設計中心、工程技術研究中心、重點實驗室,以及院士(專家)工作站、博士后工作站公告文件或證書)。其他研發(fā)機構不在此列(如自治區(qū)技術創(chuàng)新中心或平臺等)。

　　4.2022年以來新增股權融資總額500萬元以上佐證材料(包括合格機構投資者的證明材料、銀行到賬憑證、出讓股權不超過30%證明材料)。

　　八、其他與評價內(nèi)容相關的證明材料原件掃描件。

　　附件6

　　2021年認定的自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)

　　附件7

　　自治區(qū)2024年創(chuàng)新型中小企業(yè)推薦匯總表

　　市級中小企業(yè)主管部門(蓋章):

　　附件8

　　2021年認定的自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)合規(guī)性審核匯總表

　　市級中小企業(yè)主管部門(蓋章):